對于做37號文登記對身份、總人數的要求及總金額的要求?

對于做37號文登記對身份、總人數的要求及總金額的要求?

對于做37號文登記對身份、總人數的要求及總金額的要求?

37號文，即國家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號）。

根據該規(guī)定，中華人民共和國境內的個人投資者只有依據37號文完成登記和審核，才能合法地進行境外投資，具備合格投資者條件。
也就是說，37號文提供了中國境內個人投資者合規(guī)持有境外公司股權或股份的唯一途徑。

只有完成37號文登記并滿足相關要求的中國境內個人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。
境外投資產生的收益（包括交易所得、分紅、利息等）回流國內時，均須向相關部門提供已經完成的37號文登記文件。

對于做37號文登記，對身份、總人數的要求及總金額的要求?

(1)商業(yè)銀行一般只接受有境外上市或融資需求的民營企業(yè)的股東登記，不接受其他類型自然人的申請。

(2)人數要求因銀行而異，部分銀行表示zuihao控制人數，部分銀行無明確要求。

a、登記人應直接或者間接持有公司的權益；

b、間接持股的情況下，可穿透多層，通常以查檔章程為準；

c、需要提供征信報告等作基本材料的審查；

d、境內OPCO持股人數的持股比例和境外離岸特殊目的公司(SPV)人數的持股比例需要對應。

(3)總金額：境內居民個人辦理登記之前，可在境外先行設立SPV公司，但在登記完成之前，除支付(含境外支付)特殊目的公司注冊費用外，境內居民個人對該特殊目的公司不得發(fā)生其他出資(含境外出資)行為，否則可能影響的登記，解決方案通常是按特殊目的公司外匯補登記處理。

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